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(資料圖)

2022年度董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)履職情況報(bào)告

2022年，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所相關(guān)法律法規(guī)以及公司《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則（修訂稿）》、《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)年報(bào)工作規(guī)程》等規(guī)定，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)本著勤勉盡責(zé)的原則，認(rèn)真履行職責(zé)?，F(xiàn)對(duì)董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2022年度的履職情況匯報(bào)如下：

一、 董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)的基本情況

報(bào)告期內(nèi)，公司第十屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)由4名董事組成，具體組成人員為：曹永勤、卓福民、姜國芳、梁嘉瑋，其中曹永勤為主任委員。

上述公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)主任委員由具有專業(yè)會(huì)計(jì)資格的獨(dú)立董事?lián)?，本屆董事?huì)審計(jì)委員會(huì)委員中均有3人為公司獨(dú)立董事，占該屆委員會(huì)人數(shù)的大多數(shù)，本屆審計(jì)委員會(huì)成員中包括1名會(huì)計(jì)專業(yè)的獨(dú)立董事，符合監(jiān)管要求及《公司章程》等相關(guān)文件的規(guī)定。

二、 董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)會(huì)議的召開情況

2022年度，公司共召開董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)會(huì)議4次，其中3次因?yàn)椴豢煽沽τ绊憺榫€上結(jié)合線下會(huì)議，1次為現(xiàn)場會(huì)議。報(bào)告期內(nèi)，全體審計(jì)委員會(huì)委員出席了4次會(huì)議，各位委員認(rèn)真審議會(huì)議文件，并結(jié)合各位委員的專業(yè)背景提出建議，積極指導(dǎo)公司改進(jìn)相關(guān)工作。具體會(huì)議情況如下：

1、2022年1月4日，第十屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)就2021年度審計(jì)工作安排等情況與注冊(cè)會(huì)計(jì)師進(jìn)行了溝通：

（1）年審會(huì)計(jì)師介紹了進(jìn)場年審的初步時(shí)間安排、審計(jì)工作小組的人員構(gòu)成和工作計(jì)劃及本年度審計(jì)重點(diǎn)。

（2）審計(jì)委員會(huì)要求公司的財(cái)務(wù)及相關(guān)人員積極配合年審會(huì)計(jì)師的審計(jì)工作，以保證審計(jì)工作的順利進(jìn)行。

（3）會(huì)議同意年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師于2022年1月5日正式進(jìn)場審計(jì)。

2、2022年3月24日，第十屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)就2021年度報(bào)告審計(jì)的初步意見及審計(jì)的工作情況與注冊(cè)會(huì)計(jì)師進(jìn)行了溝通：

（1）年審會(huì)計(jì)師提供了年審的初步意見，并介紹了審計(jì)的工作情況。

（2）審計(jì)委員會(huì)認(rèn)為在本次審計(jì)工作中，立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所及審計(jì)成員始終保持了形式上和實(shí)質(zhì)上的雙重獨(dú)立，遵守了職業(yè)道德基本原則中關(guān)于保持獨(dú)立性的要求。審計(jì)小組在本年度審計(jì)工作中按照中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則的要求執(zhí)行了恰當(dāng)?shù)膶徲?jì)程序，為發(fā)表審計(jì)意見獲取了充分、適當(dāng)?shù)膶徲?jì)證據(jù)。審計(jì)小組對(duì)本公司提出的改進(jìn)意見是基于公司實(shí)際情況，遵從了實(shí)事求是的原則。

（3）審計(jì)委員會(huì)各位委員審閱了立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具初步審計(jì)意見后的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表，認(rèn)為公司2021年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表的有關(guān)數(shù)據(jù)較全面地反映了公司截止2021年12月31日的資產(chǎn)負(fù)債情況和2021年度經(jīng)營成果；同意立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師所做的對(duì)公司2021年度年審的初步意見，同時(shí)要求會(huì)計(jì)師事務(wù)所按照總體審計(jì)計(jì)劃完成下一步工作，以保證公司如期披露2021年度報(bào)告。

3、2022年3月29日，第十屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第二次會(huì)議通過了如下議案： （1）審議《公司2021年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》

（2）審議《2021年度報(bào)告及其摘要》

（3）審議《關(guān)于公司2022年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》

（4）審議《關(guān)于續(xù)聘2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》 （5）審議《公司2021年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告》

4、2022年8月29日，第十屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第三次會(huì)議審查討論了公司2022年上半年內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告，并通過了2022年半年度報(bào)告正文及摘要。

三、 董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)會(huì)相關(guān)工作履職情況

1、2021年度報(bào)告審計(jì)工作中履職情況

公司審計(jì)部作為審計(jì)委員會(huì)的日常工作機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)將各類審計(jì)報(bào)告和內(nèi)控制度執(zhí)行情況反饋等報(bào)送審計(jì)委員會(huì)，提供其決策的依據(jù)。公司第十屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)全體人員在公司2021年度財(cái)務(wù)報(bào)告的審計(jì)及編制過程中，嚴(yán)格按照《審計(jì)委員會(huì)年報(bào)工作規(guī)程》的要求充分發(fā)揮審計(jì)和監(jiān)督作用，積極履行其責(zé)任和義務(wù)，勤勉盡責(zé)，及時(shí)聽取了公司管理層對(duì)公司2021年度經(jīng)營情況等重大事項(xiàng)的匯報(bào)，為公司2021年度報(bào)告的編制發(fā)揮了積極作用，審計(jì)委員會(huì)為公司2021年度報(bào)告開展了以下工作：

（1）公司審計(jì)委員會(huì)聽取了公司財(cái)務(wù)總監(jiān)對(duì)公司本年度財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的匯報(bào)，審閱公司編制的2021年度財(cái)務(wù)報(bào)告初稿后，于2022年3月24日形成了以下意見：A、公司2021年度財(cái)務(wù)報(bào)告較真實(shí)、準(zhǔn)確的反映了一年中的經(jīng)營情況；B、公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告的編制，符合企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定；C、年審會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具初步審計(jì)意見后，審計(jì)委員會(huì)將對(duì)公司2021年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行再次審閱。

（2）確定公司2021年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)工作時(shí)間安排等相關(guān)事宜。

審計(jì)委員會(huì)在會(huì)計(jì)師事務(wù)所正式進(jìn)場審計(jì)前，于2022年1月4日由主任委員主持召開會(huì)議，與負(fù)責(zé)公司年度審計(jì)工作的立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所協(xié)商確定了2021年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)工作時(shí)間安排，審計(jì)工作小組的人員構(gòu)成、審計(jì)計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)判斷、風(fēng)險(xiǎn)及舞弊的測試和評(píng)價(jià)方法及本年度審計(jì)重點(diǎn)事宜。公司審計(jì)委員會(huì)在立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)駐公司審計(jì)后，要求其按照審計(jì)計(jì)劃認(rèn)真、嚴(yán)謹(jǐn)、按期完成本次審計(jì)工作。

（3）立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具初步審計(jì)意見后，審計(jì)委員會(huì)再次審閱了公司2021年度財(cái)務(wù)報(bào)告，并于2022年3月24日與主審會(huì)計(jì)師召開溝通會(huì)，就審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的有關(guān)問題，進(jìn)行了有效溝通，全體審計(jì)委員會(huì)成員切實(shí)履行職責(zé)，并于2022年3月24日形成如下意見：A.、公司財(cái)務(wù)管理規(guī)范，財(cái)務(wù)狀況以及資金使用情況良好；B、公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告的編制，符合企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確反映了公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果；C、同意將2021年度財(cái)務(wù)報(bào)告提交公司董事會(huì)審核。

2、監(jiān)督及評(píng)估外部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作情況

董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)對(duì)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）在2022年度為公司提供審計(jì)服務(wù)工作情況進(jìn)行審核后認(rèn)為：立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）按照中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則實(shí)施審計(jì)工作，并遵循了獨(dú)立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，順利完成了公司的審計(jì)工作，并向董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)提交了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告。董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)認(rèn)為立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）及審計(jì)成員能在年度審計(jì)始終保持形式上和實(shí)質(zhì)上的雙重獨(dú)立，遵守了職業(yè)道德基本原則中關(guān)于保持獨(dú)立性的要求。審計(jì)小組成員具有承辦本次審計(jì)業(yè)務(wù)所必需的專業(yè)知識(shí)和相關(guān)的職業(yè)證書，能夠勝任本次審計(jì)工作，同時(shí)也能保持應(yīng)有的關(guān)注和職業(yè)謹(jǐn)慎性。審計(jì)小組在本年度審計(jì)工作中按照中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則要求執(zhí)行了恰當(dāng)?shù)膶徲?jì)程序，為發(fā)表審計(jì)意見獲取了充分、適當(dāng)?shù)膶徲?jì)證據(jù)。立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表發(fā)表的標(biāo)準(zhǔn)無保留審計(jì)意見是在獲取充分、適當(dāng)?shù)膶徲?jì)證據(jù)的基礎(chǔ)上做出的，遵從了實(shí)事求是的原則。

2022年3月29日，公司第十屆董事會(huì)第六次會(huì)議審議通過了《續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》，同意續(xù)聘立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2022年度外部審計(jì)機(jī)構(gòu)以及相關(guān)預(yù)計(jì)審計(jì)費(fèi)用等主要條款，鑒于立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）一貫堅(jiān)持獨(dú)立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)原則，以及在獨(dú)立審計(jì)中介機(jī)構(gòu)中的良好聲譽(yù)，同意2022年度公司繼續(xù)聘請(qǐng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司的審計(jì)機(jī)構(gòu)，并同意將該項(xiàng)提案提交公司董事會(huì)審議。

3、對(duì)公司內(nèi)部審計(jì)工作指導(dǎo)情況

報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)充分發(fā)揮專業(yè)委員會(huì)的作用，評(píng)估公司內(nèi)部制度設(shè)計(jì)的適當(dāng)性，積極推動(dòng)公司內(nèi)部控制制度建設(shè)，并審查內(nèi)控制度的科學(xué)性、合理性、有效性以及執(zhí)行情況。督促并指導(dǎo)公司完成內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作，審閱公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告和外部審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告，及時(shí)溝通發(fā)現(xiàn)的問題，并根據(jù)對(duì)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)和審計(jì)的評(píng)估結(jié)果，督促公司相關(guān)部門進(jìn)行改進(jìn)。審計(jì)委員會(huì)對(duì)公司內(nèi)部審計(jì)工作給予充分肯定和認(rèn)可，認(rèn)為公司內(nèi)部審計(jì)工作開展積極，審計(jì)工作方法科學(xué)、高效，為公司發(fā)展做出卓有成效的保障工作。

2023年1月29日，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)聽取了公司審計(jì)部關(guān)于報(bào)告期內(nèi)內(nèi)控工作，特別是防疫相關(guān)費(fèi)用的情況匯報(bào)。審計(jì)委員會(huì)認(rèn)為公司對(duì)防疫物資費(fèi)用的相關(guān)情況進(jìn)行了監(jiān)控管理，公司的內(nèi)部審計(jì)工作是及時(shí)有效的。

4、對(duì)公司2022年半年度業(yè)績預(yù)虧情況的審核

董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)人對(duì)公司2022年半年度業(yè)績預(yù)虧情況進(jìn)行審核后認(rèn)為：為切實(shí)將審計(jì)工作落到實(shí)處，進(jìn)一步發(fā)揮審計(jì)委員會(huì)的作用，我認(rèn)真且充分審核了財(cái)務(wù)部門提交的 2022年半年度的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。針對(duì)財(cái)務(wù)部門初步測算的2022年半年度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)情況，我認(rèn)為基本反映了公司2022年半年度的經(jīng)營情況，后續(xù)將進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)公司日常經(jīng)營的監(jiān)督工作。

四、 總體評(píng)價(jià)

報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)嚴(yán)格遵守《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)—規(guī)范運(yùn)作》《公司章程》《審計(jì)委員會(huì)工作規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，在監(jiān)督及評(píng)估外部審計(jì)機(jī)構(gòu)、指導(dǎo)內(nèi)部審計(jì)工作等方面建言獻(xiàn)策，依法合規(guī)、誠實(shí)守信、勤勉盡職地履行了法定職責(zé)。

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2023年3月