華訊投資分公司存四大違規(guī)行為 被罰暫停新增客戶半年
2017-05-19 17:28:10
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5月17日華訊投資發(fā)布公告稱(chēng)，公司位于北京的分公司因存在多種違規(guī)行為，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局責(zé)令整改，暫停新增證券咨詢業(yè)務(wù)客戶6個(gè)月。
公告顯示，華訊投資北京分公司在開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，存在以下違規(guī)行為：一是部分銷(xiāo)售人員向客戶進(jìn)行不實(shí)、誤導(dǎo)性營(yíng)銷(xiāo)宣傳;二是客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相關(guān)表格設(shè)計(jì)不合理，未能在評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù);三是向客戶提供投顧服務(wù)時(shí)，未告知客戶證券投資顧問(wèn)姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;四是未完整留存客戶的營(yíng)銷(xiāo)記錄及回訪記錄。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局現(xiàn)責(zé)令華訊投資北京分公司整改，暫停新增證券咨詢業(yè)務(wù)客戶6個(gè)月，暫停期間公司不得開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)推廣、新客戶投顧服務(wù)等業(yè)務(wù)活動(dòng)。
華訊投資表示，上述情況對(duì)公司業(yè)績(jī)暫無(wú)重大不利影響，公司目前經(jīng)營(yíng)狀況正常。
華訊投資2015年10月29日掛牌新三板，主要從事為投資者提供證券投資咨詢業(yè)務(wù)，屬于基礎(chǔ)層企業(yè)。
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